中新经纬2月7日电辽宁证监局网站7日表现的监管信息暴露，中天证券股份有限公司(下称中天证券)被给与出具警示函的监管步骤。

辽宁证监局网站截图

具体看，经查，中天证券存在以下问题：一是对部分从业东说念主员刊出登记不足时。二是个别东说念主员存在违章兼职情况。三是从业东说念主员投资举止监控处置不到位。

辽宁证监局指出，上述情形违抗了《证券基金规画机构董事、监事、高档处置东说念主员及从业东说念主员监督处置意见》(证监会令第195号)第十八条、第三十五条、第四十五条的王法。

依据《证券基金规画机构董事、监事、高档处置东说念主员及从业东说念主员监督处置意见》第五十一条第一款的王法，辽宁证监局决定对中天证券给与出具警示函的监管步骤并记入证券期货市集诚信档案。

官网先容，中天证券股份有限公司是经辽宁省政府批准，于2004年7月事重组建设的详尽类证券公司，是辽宁省属独逐一家国有金融类证券规画机构，注册本钱22.25亿元，业务鸿沟涵盖证券经纪业务、证券自买卖务、钞票处置业务、投资银行业务、信用交往业务、繁衍品投资业务、股转关系业务、单据业务、期货业务和私募基金等十个限制。(中新经纬APP)